2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。【多选题】

A.证券公司及其相关人员 

B.资产托管机构及其相关人员

C.证券登记结算机构及其相关人员 

D.代理推广机构及其相关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

2、证券公司为客户开立账户的形式有（）。【不定项】

A.见证开户

B.现场开户

C.网上开户

D.信托开户

正确答案:A、B、C

答案解析:证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、 网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

3、柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括（）。【多选题】

A.涉及第三方商业秘密的信息

B.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

C.合同约定不得向公众公开的信息

D.涉及证券公司客户隐私的信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括：（1）涉及证券公司客户隐私的信息； （2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

4、证券公司可以在区域性股权市场开展（）业务。【多选题】

A.代理开立区域性股权市场证券账户

B.推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让

C.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券

D.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（B正确）（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（A正确）（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（D正确）（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（C正确）（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或证券业协会规定的其他业务。

5、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

6、根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚，正确的是（ ）。【单选题】

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.甲证券公司违法所得不足10万元，则处以10万元以上60万元以下的罚款

C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

正确答案:B

答案解析:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得【1倍以上5倍以下】的罚款（A项错误）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款（B项正确）；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以【3万元以上30万元以下】的罚款（C、D项错误）。

7、关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。【不定项】

A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

B.2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份

C.要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股

D.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

正确答案:A、D

答案解析:在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。 

8、向特定对象发行证券累计超过200人（包括依法实施员工持股计划的员工人数），为公开发行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

9、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。【多选题】

A.终止或者解除协议的条件和方式

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.收费标准和支付方式

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

10、证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。