2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。I.组织制定公司章程制度，并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）组织制定公司章程制度，并监督其实施；（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进；（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

2、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。 Ⅰ.取消从业资格 Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予处分 Ⅳ.处以20万元以上200万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十六条　禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。第一百九十三条　违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

3、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）内不再受理其申请。【选择题】

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.2个月

正确答案:B

答案解析:主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

4、下列属于有权提议召开股东会临时会议的有（）。Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东Ⅱ.1/3以上董事Ⅲ.监事会Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第四十条　股东会会议分为定期会议和临时会议：定期会议应当依照公司章程的规定按时召开，代表十分之一以上表决权的股东（Ⅰ正确），三分之一以上的董事（Ⅱ正确），监事会（Ⅲ正确）或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

5、（）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经营管理的主要负责人（Ⅲ正确）和财务负责人（Ⅳ正确）应当对月度报告签署确认意见；证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。

6、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（Ⅱ正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。(Ⅰ正确）（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（Ⅳ正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。（Ⅲ正确）

7、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。【选择题】

A.周

B.月

C.季度

D.年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

8、资产管理计划可以投资于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理计划可以投资于以下资产：（1）银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指 导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；（3）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易淸算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；（4）公开募集证券投资基金（简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；（5）第（1）项至第（3）项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金 融衍生品类资产；（6）第（4）项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资 产管理产品；（7）中国证监会认可的其他资产。

9、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【选择题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

10、下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.应当严格履行保密责任

B.不得利用职务之便牟取不正当利益

C.可以买卖相关上市公司的证券

D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

正确答案:C

答案解析:选项C说法不正确：财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。