2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】

A.建立健全自营决策机构和决策程序

B.建立独立的实时监控系统

C.建立健全自营业务的授权体系

D.建立完善的交易记录制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’

2、证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。【多选题】

A.责令改正

B.暂停业务

C.出具警示函

D.责令定期报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施。

3、下列说法正确的有（）。 【多选题】

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

4、经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑（）因素。【多选题】

A.流动性

B.到期时限

C.杠杆情况

D.结构复杂性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

5、证券公司信息技术治理中，证券公司经营管理层应履行组织实施董事会相关决议的职责。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：（1）组织实施董事会相关决议；（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；（3）完善绩效考核和责任追究机制；（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。