2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外币形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:合格境外投资者应当按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇入本金，以外汇形式汇入的本金应当是在中国外汇市场可挂牌交易的货币。合格境外投资者可以按照人民银行、国家外汇管理局相关规定汇出资金。

2、中国证监会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理。

3、下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。【多选题】

A.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

B.未按照规定履行报告和年检义务的

C.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的

D.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：（1）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。（2）未按照规定履行报告和年检义务的。（3）未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。（4）本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。（5）干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。Ⅲ项，未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

4、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。【单选题】

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。

5、下列关于刚性兑付的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

正确答案:C

答案解析:C项，资产管理产品【不能如期兑付或者兑付困难】时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为【刚性兑付】。

6、证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的，应要求投资经理提供决策依据，并留存书面记录备查。

7、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。【单选题】

A.资产托管机构

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在资产管理业务中，资产托管机构应当安全保管客户委托财产。

8、依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（）的措施。【单选题】

A.行政拘留

B.羁押

C.证券市场禁入

D.取保候审

正确答案:C

答案解析:选项C正确：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

9、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

10、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。【多选题】

A.建立防火墙制度 

B.建立独立的实时监控系统

C.建立完善的投资决策管理制度 

D.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司证券自营业务的内部控制包括：（1）建立防火墙制度；（A项正确）（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（C项正确）（4）证券公司应建立独立的实时监控系统；（B项正确）（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（D项正确）（7）建立完备的业绩考核和激励制度；（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。