2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度

B.全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.准确评估投资者的风险承受能力

D.不得向客户作获利保证，但是可以为客户进行收益预测

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务不得向客户作获利保证，也不可以为客户进行收益预测；选项A、B、C说法正确：证券公司、期货公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险，准确评估投资者的风险承受能力，不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。

2、（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。【单选题】

A.分支机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.投资决策机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

3、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。【单选题】

A.客户信用交易担保资金账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

4、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。【单选题】

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

正确答案:B

答案解析:与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当【一人操作、一人复核，复核应当留痕】。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

5、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。【多选题】

A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B.事先履行所在经营机构的审批程序

C.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在经营机构的审批程序；（B项正确）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划；（D项正确）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（C项正确）（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；（5）上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户；（6）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（A项正确）