2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、保荐代表人及其配偶可以持有发行人的股份，但是需要向证券公司上报。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

2、根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。【多选题】

A..证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则

B.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件

C.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务

D.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：（1）展业资格。证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务；（2）遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则。证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

3、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。【单选题】

A.20

B.10

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

5、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 【多选题】

A.自愿 

B.平等 

C.诚实信用 

D.公平

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等（B正确）、自愿（A正确）、公平（D正确）、诚实信用（C正确）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。