2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。 【单选题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。 

2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 【多选题】

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1）守法合规：遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；（A正确）（2）公平公正：遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；（B正确）（3）资格管理：应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格；（C正确）（4）约定运作：应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；（D正确）（5）集中管理：应当在公司内部实行集中运营管理；（6）风险控制：应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，但是可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

4、资产证券化业务中，管理人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:资产证券化业务中，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

5、（）是投资者关键信息。【多选题】

A.姓名或名称

B.有效身份证件类型

C.有效身份证件号码

D.电话

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：客户变更证券账户信息的办理方式如下：（1）关键信息变更。投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息以及有效身份证明文件有效期、手机号码的变更，投资者应通过临柜、见证等方式办理；（2）其他非关键信息变更。开户代理机构可通过临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。

6、“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备，下列表述正确的有（）。【多选题】

A.提供具体证券投资品种选择建议

B.提供其他证券投资分析、预测或者建议

C.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

D.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（2）提供具体证券投资品种选择建议；（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（1）至第（4）点所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。

7、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 【多选题】

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.代销、包销的费用和结算方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（A正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（B正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（C正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（D正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

8、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。【多选题】

A.传播虚假信息

B.误导投资者

C.无资格执业

D.违约执业

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

9、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到20%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

10、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。