2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【单选题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格；证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

2、证券公司代销基金，基金宣传推介材料应当加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司代销基金，基金宣传推介材料应当加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。

3、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。【多选题】

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务

C.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务（B项错误）。

4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。【单选题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。

5、证券公司开展融资融券业务许可证应向中国证监会申请换发。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务。