2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行（）。【多选题】

A.交易佣金属于集合计划持有人的财产

B.寻求最佳交易执行

C.力求交易成本最小化

D.使用持有人的交易佣金使持有人受益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产；境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易佣金使持有人受益。

2、对资产支持证券进行评级的，应当由取得（）核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.金融监管机构

D.中国人民银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对资产支持证券进行评级的，应当由取得中国证监会核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。

3、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。

4、在证券自营业务中，不得（）。 【多选题】

A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 

B.以他人名义开立自营账户 

C.使用非自营席位从事证券自营业务 

D.超比例持仓或操纵市场

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作（A符合题意）；不得以他人名义开立自营账户（B符合题意）；不得使用非自营席位从事证券自营业务（C符合题意）；不得超比例持仓或操纵市场（D符合题意）。

5、交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应制定相关自律管理规则，并报中国证监会备案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应制定相关自律管理规则，并报中国人民银行备案。