2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。【多选题】

A.专门委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设【薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会】，行使公司章程规定的职权。

2、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3、协会对完成备案的备案机构场外证券业务在（）予以公布。【单选题】

A.备案机构官网

B.证券交易所

C.备案机构营业现场

D.协会网站

正确答案:D

答案解析:选项D正确：协会对完成备案的备案机构场外证券业务在协会网站予以公布。

4、证券公司的资本杠杆率不得低于8%。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。

5、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。【多选题】

A.新产品开发

B.上市公司收购

C.资产重组计划

D.公司合并

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（A属于）、公司分红、上市公司收购（B属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（C属于）、公司合并（D属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

6、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）不得就该股票发布证券研究报告。【单选题】

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

7、关于证券公司进行柜台交易，进行合同签订的说法错误的是（）。【单选题】

A.可以与特定交易对手方或投资者以书面方式签订柜台交易合同

B.可以与特定交易对手方或投资者以电子方式签订柜台交易合同

C.可以与特定交易对手方或投资者以口头方式签订柜台交易合同

D.金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。 

8、对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在500万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:对证券、证券发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易，证券交易成交额在1 000万元以上的，应予立案追诉。

9、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。【单选题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证监会及其派出机构；（2）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；（3）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；（4）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；（5）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

10、下列关于证券公司控股股东的行为规范，说法正确的有（）。【多选题】

A.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务

B.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

C.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。