2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过（）。【单选题】

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院证券监督管理机构对证券公司的托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

2、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产，参与基金管理人、基金托管人的清算分配。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

4、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于（）。 【单选题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。 

5、证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

6、中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。

7、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

8、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的（）。【多选题】

A.识别

B.计量

C.监测

D.控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

9、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。【多选题】

A.向基金投资人收取增值服务费

B.未与基金管理人签订书面销售协议

C.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

D.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；（2）未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；（3）未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；（4）违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；（C项正确）（5）未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；（B项正确）（6）违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（D项正确）（7）违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；（8）违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；（9）未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；（10）从事本办法第82条规定禁止的行为；未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

10、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：(1) 采取夸大宣传、虛假宣传等方式误导客户购买金融产品；(2) 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；(3) 与客户分享投资收益、分担投资损失；(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；(5) 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；(6) 其他可能损害客户合法权益的行为。