2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【单选题】

A.15

B.10

C.30

D.50

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

2、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十六条第二款  禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。 第一百九十三条  违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。【多选题】

A.受他人胁迫参与信息披露违法行为

B.不直接从事经营管理

C.配合证券监管机构调查且有立功表现

D.任职时间短、不了解情况

正确答案:B、D

答案解析:选项BD符合题意：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：（1）不直接从事经营管理；（B符合题意）（2）能力不足、无相关职业背景；（3）任职时间短、不了解情况；（D符合题意）（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

4、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应予追诉。【单选题】

A.150万元

B.100万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。

5、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。【多选题】

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（D项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（C项正确）、网络（A项正确）、短信、公开劝诱（B项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。