2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、利用未公开信息交易行为，明示、暗示3人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:利用未公开信息交易行为，明示、暗示3人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉。

2、资产支持证券可以按照规定在（）进行挂牌、转让。【多选题】

A.证券交易所

B.全国中小企业股份转让系统

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.证券公司柜台系统

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。

3、管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 【多选题】

A.内部控制制度 

B.合规制度

C.人力资源状况 

D.财务状况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

5、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。【单选题】

A.信息披露制度

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.检查制度

D.建立内部稽核制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。

6、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有（）。【多选题】

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。

7、诚信信息以（）形式保存。【单选题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

8、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（），并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。【多选题】

A.路径

B.内容

C.形式

D.频率

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

9、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。【多选题】

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况（C项正确）、金融知识和投资经验（D项正确）、投资目标、风险偏好（B项正确）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

10、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。