2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括（）。【单选题】

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位结合原则

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则：（1）合法合规原则（选项A正确）；（2）集中管理原则（选项B正确）；（3）独立运行原则（选项C正确）；（4）岗位分离原则（选项D错误）。

2、发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

3、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。【单选题】

A.承诺最低收益

B.保证按照诚实信用原则管理基金财产

C.保证为其最大利益管理基金财产

D.保证公平对待所管理的不同基金财产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

4、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。【多选题】

A.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

B.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

C.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

D.信息披露文件与申报备案文件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：（1）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等；（A项正确）（2）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等；（B项正确）（3）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；（C项正确）（4）信息披露文件与申报备案文件；（D项正确）（5）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

5、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

6、中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构依法对合格境外投资者的境内证券期货投资实施监督管理，中国人民银行、国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理。

7、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

8、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。

9、公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。

10、多边法律关系是指在（）法律主体之间存在的权利义务关系。【单选题】

A.两个或两个以上

B.三个或三个以上

C.三个以上

D.一个以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。