2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易禁止（）。【不定项】

A.内幕交易

B.欺诈客户

C.操纵市场

D.虚假陈述

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。

2、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。【单选题】

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

3、下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。【不定项】

A.大额交易与可疑交易是同一类型

B.证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

C.发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

正确答案:B、C

答案解析:大额交易报告：证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。可疑交易报告：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。选项D说法不正确：证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。

4、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。 【多选题】

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险 

C.作获利保证、共担风险等承诺 

D.作虚假宣传

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（A正确），解释期货交易的方式、流程及风险（B正确），不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

5、根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资基金法》第十九条的规定，公开募集基金的基金管理人应当依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。

6、证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券证券业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

7、下列选项中，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。【单选题】

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

D.《证券法》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

8、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。【单选题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

9、（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。【单选题】

A.证券期货经营机构主要负责人

B.董事会

C.证券经营机构的高级管理人员

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

10、（ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。【单选题】

A.控股股东

B.实际控制人

C.控股股东、实际控制人

D.以上都不是

正确答案:C

答案解析:《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条规定，【控股股东、实际控制人】直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为。