2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、因突发性事件导致期货交易结果出现重大异常，按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:因突发性事件导致期货交易结果出现重大异常，按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公告。

2、投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

3、行业文化建设的基本要求包括：坚持依法合规，筑牢发展基础；坚持诚实守信，恪守职业操守；坚持专业精神，提升服务能力等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业文化建设的基本要求包括：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

4、“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。【多选题】

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.预测具体证券投资品种的价格走势

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（AD项正确）（2）提供具体证券投资品种选择建议；（B项正确）（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（C项正确）（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

5、《公司法》的立法宗旨是（）。【多选题】

A.规范公司的组织和行为

B.维护社会经济秩序

C.保护公司、股东和债权人的合法权益

D.促进社会主义市场经济发展

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《公司法》的立法宗旨：规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展。

6、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。【多选题】

A.薪酬管理的基本制度

B.薪酬管理的决策程序

C.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

D.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及决策程序；（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。

7、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【单选题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

8、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【单选题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

9、关于分公司的说法正确的是（）。【单选题】

A.分公司具有法人资格

B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果

C.分公司的业务不受总公司控制

D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构；分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

10、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。