2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融行生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

2、原始权益人应当履行下列职责（）。【多选题】

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

C.办理资产支持证券发行事宜

D.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。C项、D项属于管理人的职责。

3、在证券经纪业务中，证券公司及其从业人员不得有下列行为（）。【多选题】

A.将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户

B.将投资者的证券和资金与自有财产分别管理

C.违规将投资者的证券和资金冻结、提供给他人使用或者为他人提供担保

D.违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务

正确答案:A、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员不得有下列行为：（1）将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户；（2）违规将投资者的证券和资金冻结、提供给他人使用或者为他人提供担保；（3）违规为投资者与投资者之间、投资者与他人之间的融资提供中介、担保或者其他便利和服务；（4）其他损害投资者证券和资金安全的行为。

4、资产证券化业务中，管理人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:资产证券化业务中，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。

5、（）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。【单选题】

A.操纵市场

B.欺诈行为

C.内幕交易

D.混合操作行为

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。