2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。【多选题】

A.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元

B.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元

C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

D.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。【多选题】

A.审查

B.监督

C.检查

D.咨询和培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

3、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。【多选题】

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。

4、证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。

5、证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。