2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，以书面方式予以记录和保存。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

2、证券公司应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。【单选题】

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施。

3、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（ ）。【单选题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

正确答案:C

答案解析:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。

4、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准（）。【多选题】

A.申请破产

B.变更主要股东

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更业务范围

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：（1）合并、分立、停业、解散或者申请破产；（2）变更主要股东或者公司的实际控制人；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）变更业务范围；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。上述第（3）、第（5）所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出核准或者不予核准的决定。

5、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。【多选题】

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（A项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（B项正确）（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（D项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（C项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

6、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【单选题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

7、机构及其工作人员应当自觉遵守履约践诺要求，坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当自觉遵守以下履约践诺要求：（1）坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；（2）恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。

8、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。

9、上市公司董事会、独立董事、持有（）以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。【单选题】

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照上述规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。

10、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。【单选题】

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度；（A包括）（2）信息披露；（C包括）（3）检查制度。（D包括）