2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。

2、下列选项中，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告的是（）。【多选题】

A.在内部检查中，发现存在违反规定行为的

B.发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的

C.证券经营机构或其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的

D.发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：（1）证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的；（2）证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；（3）证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的；（4）证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调査或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。

3、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。【多选题】

A.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

B.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权

C.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

D.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：（1）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；（2）以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；（3）以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；（4）泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；（5）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；（6）以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；（7）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

4、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。【多选题】

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（A项正确）（2）配合查处违法行为有立功表现的；（B项正确）（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（C项正确）（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。（D项正确）

5、保荐代表人不得为失信被执行人，应最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人不得为失信被执行人，应最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。