2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，可以将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司利用生物特征进行客户身份认证的，应当对其必要性、安全性进行风险评估，不得（注意是不可以）将人脸、步态、指纹、虹膜、声纹等生物特征作为唯一的客户身份认证方式，强制客户同意征集其个人生物特征信息。

2、（）对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.董事长

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

3、证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。【不定项】

A.主要责任

B.监督责任

C.直接责任

D.协助责任

正确答案:C

答案解析:证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

4、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取（）等监管措施。【多选题】

A.出具警示函

B.责令改正

C.监管谈话

D.责令处分有关人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围包括重要信息系统的开发、测试、以及重要信息系统的运维及日常安全管理。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。