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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。【选择题】
A.非法募集资金金额5%以上50%以下
B.非法募集资金金额1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。
2、()指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【选择题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金管理人指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
3、实行会员制的证券交易所的财产积累()。【选择题】
A.归会员所有
B.归国家所有
C.其权益由证券交易所享有
D.交易所存续期间,可分配给会员
正确答案:A
答案解析:选项A正确:实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将财产积累分配给会员。
4、关于分公司的说法正确的是()。【选择题】
A.分公司具有法人资格
B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果
C.分公司的业务不受总公司控制
D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动
正确答案:D
答案解析:选项D正确:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构;分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
5、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。【选择题】
A.10万元以上100万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十五条 发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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