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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选0916
帮考网校2021-09-16 12:48

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、实行会员制的证券交易所的财产积累()。【选择题】

A.归会员所有

B.归国家所有

C.其权益由证券交易所享有

D.交易所存续期间,可分配给会员

正确答案:A

答案解析:选项A正确:实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将财产积累分配给会员。

2、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。【选择题】

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

正确答案:A

答案解析:选项A正确:单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的10%时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

3、注册会计师甲、乙、丙共同出资设立一特殊的普通合伙制会计师事务所。因甲、乙在某次审计业务中故意出具不实审计报告,人民法院判决会计师事务所赔偿当事人50万元。根据合伙企业法律制度的规定,下列关于该赔偿责任承担的表述中,正确的是()。【选择题】

A.甲、乙、丙均承担无限连带责任

B.甲、乙、丙均以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任

C.以该会计师事务所的全部财产为限承担责任

D.甲、乙承担无限连带责任,丙以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任

正确答案:D

答案解析:选项D正确:1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。

4、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

5、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。【选择题】

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金,30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:根据《证券公司监督管理条例》的规定,除下列情形外,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(选项A不符合题意)(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(选项B不符合题意)(3)法律规定的其他情形。(选项D不符合题意)

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