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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券登记结算机构的职能不包括()。【单选题】
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券持有人名册登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人的委托派发证券权益
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:《证券法》第一百四十七条 证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立;(二)证券的存管和过户;(三)证券持有人名册登记;(四)证券交易的清算和交收;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)办理与上述业务有关的查询、信息服务;(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
2、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列()资金和证券。【多选题】
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。
3、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的,应予追诉。【单选题】
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案:D
答案解析:选项D正确:单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的,应予追诉。
4、《合伙企业法》的立法宗旨是()。【多选题】
A.规范合伙企业的行为
B.维护社会经济秩序
C.促进社会主义市场经济的发展
D.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为,保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。
5、证券公司应当于每年()前,完成上一年网络和信息安全工作的专项评估,编制网络和信息安全管理年报,报送中国证监会及其派出机构。【单选题】
A.4月30日
B.5月1日
C.6月1日
D.6月30日
正确答案:A
答案解析:证券公司应当于每年4月30日前,完成上一年网络和信息安全工作的专项评估,编制网络和信息安全管理年报,报送中国证监会及其派出机构,年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。
6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。【多选题】
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:根据《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系(A项正确)以及代理权限(D项正确)、代理期间(B项正确)和执业地域范围(C项正确)。
7、关于上市公司的收购,下列做法符合规定的是()。【不定项】
A.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B.2021年8月10日,甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C.要约收购期间,甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
正确答案:A、D
答案解析:在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,应当及时公告,载明具体变更事项,且不得存在下列情形:(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。
8、有权召集持有人大会的机构是()。【单选题】
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。
9、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。【多选题】
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司中间介绍业务的禁止行为包括:证券公司不得代客户下达交易指令(A正确);不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易(B正确);不得代客户接收、保管或者修改交易密码(C正确);证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保(D正确)。
10、具有金融期货经纪业务资格的()可以从事股票期权经纪业务,并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【单选题】
A.证券公司
B.基金公司
C.期货公司
D.商业银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确:具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务,并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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