2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的，依法登记，取得法人资格，设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

2、以下行为不属于公开发行证券的是（）。【单选题】

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券（A属于、D不属于）；向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（B属于）；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告（C属于）、公开劝诱和变相公开方式。

3、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。【多选题】

A.建立投资指令审核制度 

B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度；（A包括）（2）执行公平的交易分配制度，公平对待客户；（B包括）（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（C包括）（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（D包括）

4、《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。

5、下列关于公司提供担保的规定，正确的是（）。【单选题】

A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定；而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。

6、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。【单选题】

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券业从业人员的诚信信息包括：（1）基本信息（选项A包括）；（2）奖励信息（选项B包括）；（3）处罚处分信息（选项C包括）；（4）警示信息；（5）协会自律规则规定的其他信息。

7、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。【多选题】

A.证券公司的控股股东

B.上市公司的董事

C.上市公司的监事

D.高级管理人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（BC正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（D正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员，其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（A正确）（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

8、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应当追究刑事责任。【单选题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

9、单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。【单选题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

10、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【单选题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。