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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。【多选题】
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据(C正确)、基本性质(B正确)、投资安排(D正确)、风险收益特征(A正确)、管理费用等信息。
2、下列关于另类子公司的业务范围,说法正确的是()。【多选题】
A.另类子公司只能以自有资金进行投资
B.另类子公司可以从事投资业务之外的业务
C.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送
D.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围,即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务,应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解: (1)另类子公司只能以自有资金进行投资;(2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等;(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责;(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务;(B说法错误)(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
3、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。【多选题】
A.规模失控、决策失误
B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易
D.信用交易
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:根据《证券公司内部控制指引》,证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误(A项正确)、超越授权、变相自营、账外自营(B项正确)、操纵市场、内幕交易(C项正确)等的风险。
4、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是()。【单选题】
A.忠实客户利益
B.保持客观性
C.提供适当的投资建议服务
D.提供投资建议应具有合理依据
正确答案:B
答案解析:选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。
5、经金融管理部门认定,金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺,视为刚性兑付。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经金融管理部门认定,金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺,视为刚性兑付。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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