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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。【选择题】
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理,节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准,提高资讯含量,不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力(B错误),不得传播虚假、片面和误导性信息,不得在证券节目中播出客户招揽内容。
2、下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有( )。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样;(2)证券公司、证券投资咨询机构名称;(Ⅳ项正确)(3)具备证券投资咨询业务资格的说明;(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;(5)发布证券研究报告的时间;(Ⅱ项正确)(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;(Ⅲ项正确)(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅰ项正确)
3、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起()内不再受理其申请。【选择题】
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.2个月
正确答案:B
答案解析:选项B正确:主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。
4、全国股份转让系统主要服务对象不包括()。【选择题】
A.创新型中小微企业
B.创业型中小微企业
C.成熟型中小微企业
D.成长型中小微企业
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
5、非法开设证券交易场所的,由()予以取缔。【选择题】
A.县级以上人民政府
B.市级以上人民政府
C.证券监督管理机构
D.证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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