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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
2、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括()。【多选题】
A.政策风险
B.市场风险
C.系统风险
D.违约风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险(A项正确)、市场风险(B项正确)、违约风险(D项正确)、系统风险(C项正确)等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。
3、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。【多选题】
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告(AC项正确)。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
4、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【单选题】
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
5、 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。【单选题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.认定为不适当人选
D.行政拘留
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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