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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。【单选题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
正确答案:C
答案解析:选项C正确:按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
2、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。【单选题】
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(选项C属于)(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;(选项D属于)(7)由注册会计师提供的验资报告;(选项A属于)(8)中国证监会要求提供的其他文件。
3、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及(),不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【单选题】
A.第一个交易日
B.第二个交易日
C.第三个交易日
D.第四个交易日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 【多选题】
A.谨慎
B.诚实
C.勤勉尽责
D.稳健
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度(ABC正确),为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
5、证券金融公司应当每周公布一次转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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