2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。【不定项】

A.张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记

B.根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人

C.根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人

D.如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

正确答案:A、B

答案解析:C项，证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。D项，登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。

2、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。【单选题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

正确答案:A

答案解析:选项A错误：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

3、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。【多选题】

A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序；（C包括）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（D包括）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（A包括）

4、以下属于行业文化建设的基本要求的有（）。【多选题】

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持稳健经营，促进健康发展

D.牢记社会责任，展现良好形象

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。【多选题】

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据（C正确）、基本性质（B正确）、投资安排（D正确）、风险收益特征（A正确）、管理费用等信息。