2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司或分支机构提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。

2、下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是（）。【单选题】

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照本办法规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的；（选项A正确）（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（选项B正确）（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（选项C正确）（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（选项D错误）（10）中国证监会认定的其他情形。

3、我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。【单选题】

A.浮动佣金

B.固定佣金

C.最低下限向上浮动

D.最高上限向下浮动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

4、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

5、欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。【不定项】

A.非法募集资金金额在1000万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的

C.全部或者主要募集的资金未按照规定使用的

D.虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

正确答案:A、D

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。