2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【单选题】

A.财政部

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

2、证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，受到同样限制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券基金经营机构的独立董事，不得在拟任职的机构担任董事会外的职务。证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。

3、在每一会计年度结束之日起（）个月内，报送并公告年度报告。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

4、证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。【多选题】

A.出借自营账户

B.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务

C.使用非自营席位变相自营

D.账外自营

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户（A项正确）、使用非自营席位变相自营（C项正确）、账外自营（D项正确）。

5、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。【单选题】

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

6、关于证券投资顾问业务收费环节的规范要求中，说法正确的有（）。【多选题】

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排

C.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

D.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

7、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【单选题】

A.30万元以上60万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.擅自改变用途资金额度的5%

D.3万元以上30万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

8、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【单选题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

9、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（），不得发布与该发行人有关的证券研究报告。【单选题】

A.10日内

B.20日内

C.30日内

D.40日内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

10、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【多选题】

A.规模失控

B.决策失误

C.越权操作

D.账外经营

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。