2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（  ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【单选题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

3、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。【多选题】

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 

C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令（A正确）；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（B正确）；不得代客户接收、保管或者修改交易密码（C正确）；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保（D正确）。

4、证券公司董事会的合规管理职责包括（）。【多选题】

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

5、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。