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2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征,在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具,它包括()。【多选题】
A.股票
B.互换
C.基金
D.远期
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确:金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征,在传统的金融产品(如货币、债券、股票等)的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具(如期货合同、期权合同、互换及远期协议合同等)。
2、(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。【单选题】
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
正确答案:B
答案解析:选项B正确:2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,阐述了合规管理、合规和合规风险的定义,详细规定了合规管理的地位、内容、组织、环节、程序、责任和目标。
3、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。【多选题】
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理
C.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露
D.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确:最新《证券法》赋予中国证监会的职责包括:(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案; (2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理; (3)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理; (已删除上市公司和证券投资基金管理公司)(4)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施; (5)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露; (6)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督; (7)依法监测并防范、处置证券市场风险; (8)依法开展投资者教育; (9)依法对证券违法行为进行查处; (10)法律、行政法规规定的其他职责。
4、普通股票股东依法享有的权利包括()。【多选题】
A.参与公司重大决策
B.分配公司剩余资产
C.依法转让持有的股票
D.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD符合题意:根据《公司法》的规定,普通股票股东依法享有以下权利:(1)公司重大决策参与权;(A正确)(2)公司资产收益权和剩余资产分配权;(B正确)(3)查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利;(D正确)(4)持有的股份可依法转让的权利。(C正确)
5、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为称为()。【选择题】
A.基金的认购
B.基金的申购
C.基金的赎回
D.基金的托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确:投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
2020-05-29
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2020-05-28
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