2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

2、（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【单选题】

A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，出现涉及金额较大或者涉及人员较多或产生恶劣社会影响的，中国证监会应当从重处理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形.

4、健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求、健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障、健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手，都是行业文化建设的重要意义。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:行业文化建设的重要意义有：（1）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（2）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（3）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（4）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

5、自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撒销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。