2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。【多选题】

A.客户融资融券申请 

B.提交的保证金额度

C.客户征信调查 

D.主观判断

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司根据客户融资融券申请（A项正确）、提交的保证金额度（B项正确）及客户征信调查（C项正确）等情况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

2、中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【单选题】

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

3、证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时，应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有（）。【多选题】

A.发生可能影响私募产品价值的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

B.发生可能影响投资者利益的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

C.发生可能诱发证券公司风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

D.发生可能诱发私募产品风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。

4、另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值（）计算。【单选题】

A.合并

B.独立

C.混合

D.视情况而定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

5、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。