2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。【不定项】

A.非法募集资金金额在1000万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的

C.全部或者主要募集的资金未按照规定使用的

D.虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

正确答案:A、D

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

2、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。【多选题】

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告（D项正确）、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会（C项正确）、网络（A项正确）、短信、公开劝诱（B项正确）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

3、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：非法集资类犯罪的构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位；（A正确）（2）犯罪主观方面是故意；（C正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（D正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【单选题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。【多选题】

A.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C.致使交易价格和交易量异常波动的

D.造成恶劣影响的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：（1）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的（A项错误、B项正确）；（2）致使交易价格和交易量异常波动的（C项正确）；（3）造成恶劣影响的（D项正确）。