2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、构成非法集资的三要件分别是：非法性、利诱性和社会性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非法集资的三要件为：一是“未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定”，即非法性；二是“许诺还本付息或者给予其他投资回报”，即利诱性；三是“向不特定对象吸收资金”，即社会性。

2、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【单选题】

A.真实性、及时性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、合理性、真实性

D.及时性、准确性、合理性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

3、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。【多选题】

A.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

B.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

C.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

D.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（ABC项构成了背信运用受托财产罪；第D项属于泄露内幕信息罪）

4、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【单选题】

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果

正确答案:B

答案解析:选项B正确：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

5、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。【多选题】

A.发行股票的发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C.利用募集的资金进行正常经营活动的

D.转移或者隐瞒所募集资金的

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（A项正确）（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（B项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（C项错误）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（B项正确）（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。