2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（  ）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【单选题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。【多选题】

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.受托从事的介绍业务范围

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D.交易结算结果查询方式

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（B项包括）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（A项包括）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（C项错误）（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（D项包括）（6）中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

3、操纵证券、期货市场罪的主体为一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体，单位亦能构成本罪。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场罪的主体为一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体，单位亦能构成本罪。

4、证券业从业人员不得从事（）。【多选题】

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（B项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（D项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（A项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观、公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

6、新合伙人入伙，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《合伙企业法》第四十三条的规定，新合伙人入伙，应当符合下列条件：（1）除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意；（2）依法订立书面入伙协议。

7、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

8、中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构对证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理及相关业务的情况，进行定期或者不定期的现场和非现场检查，证券公司等机构应当予以配合。

9、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。【多选题】

A.保荐代表人被吊销证券业执业证书

B.保荐代表人被注销证券业执业证书

C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书（AB包括），或者受到中国证监会行政处罚的（C包括），中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的（D包括），其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

10、因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，（）应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。【单选题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。