2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国的证券法法律体系以（）为核心。【单选题】

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《公司登记管理条例》

D.《保险法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国的证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

2、我国现行的证券市场法律主要有（）。【多选题】

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：我国现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》等。第AD项属于部门规章及规范性文件。

3、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

4、关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（ ）。【多选题】

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C.高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格

D.有100万元人民币以上的注册资本

正确答案:C、D

答案解析:选项CD说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员（A项错误）；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（B项错误）；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格（C项正确）；有100万元人民币以上的注册资本（D正确）。

5、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。【单选题】

A.收益性

B.流动性

C.偿还性

D.返还性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

6、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。

7、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。【多选题】

A.有效性

B.合法性 

C.及时性 

D.真实性

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性（D正确）、有效性（A正确）、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

8、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【单选题】

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

9、下列各项中，属于证券交易所监管的有（ ）。【多选题】

A.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

B.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

C.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年

D.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。C项属于中国证监会的监管。

10、收购要约约定的收购期限不得少于（）日。【不定项】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。