2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。【单选题】

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

2、财务顾问在开展工作时可直接引用其他证券服务机构出具的专业意见。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应当对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。

3、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币（）。【单选题】

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新《证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券融资融券； （6）证券做市交易； （7）证券自营； （8）其他证券业务。 证券公司经营第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（4）项至第（8）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（4）项至第（8）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。注意：证券公司的注册资本应当是实缴资本。 

4、下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。【多选题】

A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（A项正确）（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（B项正确）（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（C项正确）（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（D项正确）（5）中国证监会认定的其他形式。

5、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。【单选题】

A.5%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：（1）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；（2）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；（3）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

6、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。【单选题】

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

7、根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。

8、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。【单选题】

A.上市

B.发行并上市

C.发行

D.发行并交付

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。

9、收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

10、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。【多选题】

A.开户时间

B.资产规模

C.信用状况

D.风险承受能力

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（A项正确）、资产规模（B项正确）、信用状况（C项正确）、风险承受能力（D项正确）以及对证券市场的认知程度。