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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0712
帮考网校2023-07-12 17:11
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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的()。【多选题】

A.识别

B.计量

C.监测

D.控制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

2、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请()担任保荐人。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。

3、证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并最终明确掌握控制权或者获取收益的实际控制人。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并最终明确掌握控制权或者获取收益的实际控制人。

4、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【单选题】

A.0.5%以上

B.1%以上

C.2%以上

D.3%以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

5、关于法律关系的主体,下列说法正确的是()。【单选题】

A.在我国,法律关系的主体包括国家

B.在我国,法律关系的主体不包括社会组织

C.在我国,法律关系的主体不包括外国公民

D.在我国,法律关系的主体不一定具有行为能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确:法律主体是法律关系的参加者,主要包括自然人、组织和国家三类,其中,在我国法律管辖的范围内,可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人(C项错误);组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构,可以分为三类,一是国家机关,二是营利性法人或非法人组织,三是非营利性法人或组织(B项错误);同时,法律关系主体作为法律关系的参加者,必须具有一定的权利能力和行为能力,才能依法享有权利和承担义务(D项错误)。

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