2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:中国证券业协会建立差异化管理机制，根据证券公司从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息、其他执业声誉信息等对其实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对持续培训学时作出差异化安排等。

2、工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）。【多选题】

A.与公司签订合同的投资人员

B.与公司建立劳动关系的正式员工

C.与公司签署委托协议的经纪人

D.劳务派遣至公司的其他人员

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

3、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。

4、下列属于内幕信息的是（）。【不定项】

A.依据已被他人披露的信息

B.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

C.公司已向媒体公布的收购方案

D.公司定向增发股票的计划

正确答案:D

答案解析:内幕信息是指可能对证券交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。选项D正确。

5、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。

6、信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

7、证券投资咨询人员应当以行业公认的客观、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。

8、小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。【不定项】

A.以公司的名义收取手续费

B.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.私下接受客户委托买卖证券

D.以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

正确答案:B、C、D

答案解析:证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。

9、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【单选题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

10、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。【单选题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国人民银行

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。