2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、管理人不得有下列行为（）。【多选题】

A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

B.超过计划说明书约定的规模募集资金

C.侵占、挪用专项计划资产

D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

2、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起30个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

3、证券经纪业务营销活动主要包括（）两个方面。【多选题】

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.媒体宣传

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。

4、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【单选题】

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格； （3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

5、第一类专业投资者包括（）。【多选题】

A.证券公司

B.期货公司

C.QFII

D.慈善基金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：第一类专业投资者具体包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。