2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、备案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次备案。【多选题】

A.备案申请表和承诺函

B.衍生品业务说明书

C.场外衍生品业务相关内部管理制度

D.协会要求的其他材料

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。

2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 【多选题】

A.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 

B.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

C.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 

D.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立；股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

3、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

5、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。【单选题】

A.投资发生损失，证券公司承担连带责任

B.公平、公正

C.诚实守信，审慎尽责

D.坚持公平交易，避免利益冲突

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则（选项B包括）；诚实守信，审慎尽责（选项C包括）；坚持公平交易，避免利益冲突（选项D包括），禁止利益输送，保护客户合法权益。