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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。帮考网为大家准备了5道每日一练题目(附答案解析),供各位小伙伴参考。
1、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。【选择题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
2、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】
A.2
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
3、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。【选择题】
A.建立“防火墙”制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立健全客户账户管理制度
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容,而非“自营业务”内部控制的内容。
4、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查(Ⅱ正确)和非现场检查(Ⅲ正确)。
5、下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:(1)建立健全客户账户管理制度;(Ⅲ属于)(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务;(Ⅰ属于)(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全;(Ⅱ属于)(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为;(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷;(Ⅳ属于)(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。
以上就是今天给大家分享的内容,到这里就结束了,预祝各位小伙伴考试顺利通过,如果想了解更多考试相关资讯,可以持续关注帮考网官网。
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2020-05-29
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