2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐代表人调换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。【单选题】

A.户籍所在地的证监会派出机构

B.新任职保荐机构

C.中国证券业协会

D.原任职保荐机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。

2、证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《规定》及《细则》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守规定及其他相关规定，不得谋取不正当利益或者向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作。

3、证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问，但是该证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问，证券投资咨询机构人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上证券经营机构执业。

4、（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。【多选题】

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

5、基金销售机构从业人员在进行基金销售时，为了缩短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申请完成注册前，先办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。