2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

2、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 【多选题】

A.对自营业务规定具体的风险控制措施

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有： 对自营业务规定具体的风险控制措施（A正确）；检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（B正确）；要求会员按月编制库存证券报表（C正确）；要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（D正确）。

3、深股通的股票范围是市值50亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。

4、证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

B.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

C.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

D.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告；（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（D项错误）

5、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。【单选题】

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价加算银行同期存款利息返还股票认购人。

6、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.自愿

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则（AC项正确），维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

7、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。【单选题】

A.200

B.300

C.100

D.500

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为：应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

8、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的，可以暂停其任职资格（）。【单选题】

A.半年

B.2年

C.5年

D.6年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1~3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入措施。

9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为一般投资者与专业投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

10、基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等措施。【多选题】

A.出具警示函

B.监管谈话

C.认定为不适宜担任相关职务者

D.暂停履行服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。