2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【选择题】

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

2、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（  ）。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（Ⅳ项正确）（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（Ⅰ项正确）（4）有公司章程；（Ⅲ项正确）（5）有健全的内部管理制度；（Ⅱ项正确）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

3、下列说法错误的是（）。【选择题】

A. 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C.证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户

D.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

4、证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。Ⅰ.其全资拥有的期货公司Ⅱ.其控股的期货公司Ⅲ.被同一机构控制的期货公司Ⅳ.其他期货公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：（1）真实、合法的资金和账户（Ⅰ项正确）；（2）业务隔离（Ⅲ项正确）；（3）明确授权（Ⅱ项正确）；（4）风险监控（Ⅳ项正确）；（5）报告制度。

6、为股票发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。【选择题】

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。

7、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

8、证券公司应当保存的客户资料包括（）。Ⅰ.记载客户身份信息、资料Ⅱ.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿Ⅲ.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料Ⅳ.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作 情况的各种记录和资料。

9、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。【选择题】

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

10、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：（1）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；（Ⅲ正确）（2）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；（Ⅰ正确）（3）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。（Ⅱ正确）