2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

2、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意（）。【多选题】

A.不得滥用权力

B.不得超越职权

C.依法维护证券公司独立性

D.不得开展业务竞争

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：（1）不得滥用权力；（2）不得超越职权；（3）依法维护证券公司独立性；（4）不得开展业务竞争；（5）关联交易不得损害公司利益；（6）不得虚假出资、抽逃出资；（7）不得违规要求提供融资或担保；（8）未经批准不得委托持股。

3、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。【多选题】

A.合规经营

B.勤勉尽责

C.坚持客户利益至上

D.保证客户收益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

4、证券公司应当遵循最多功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。

5、证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道风险监控防线。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。